私募行業洗牌加速、監管趨嚴 年內注銷數量接近去年九成

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讀創/深圳商報記者 詹鈺葉今年私募行業“扶優限劣”政策持續升級。根據中國證券投資基金業協會官網發布的“已注銷私募基金管理人公示”信息，今年以來已注銷的私募基金管理人有1959家，這一數據較去年同期增長近1倍，接近去年全年的九成，其中多數為“協會注銷”。中基協本月15日一口氣注銷了19家私募，其中正昊（廣州）私募證券投資管理有限公司、江蘇潤垚資產管理等12家私募基金管理人存在異常經營情形，且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書；浙江牧容資產管理有限公司等7家機構因不能持續符合管理人登記要求被注銷。次日，尚渤私募基金管理（上海）有限公司“依公告注銷”，而這家私募一年前才在中基協完成登記備案。截至目前，年內被注銷的私募基金管理人有1959家，接近去年全年的九成。從注銷原因看，以上被注銷機構中，“協會注銷”類型有1594家，“主動注銷”類型有335家，“依公告注銷”類型有30家。數據還顯示，2018年至2022年被注銷的私募基金管理人數量分別為772家、1072家、1057家、1230家、2217家，可見行業出清速度明顯加快。我國私募行業近年穩步發展，來自中基協的最新數據顯示，至今年4月末，全市場私募基金管理人接近2.23萬家，管理產品數量達15.35萬只，管理基金規模為20.75萬億元。值得注意的是，今年強監管態勢持續升級。數據顯示，今年上半年，中國證監會及各地證監局向私募機構及私募從業人員開出了近百份罰單；其中，有65家私募機構收到警示函或被責令改正以及監管談話的行政監管措施，超過36位私募基金從業人員被點名。從處罰原因來看，絕大多數源于私募機構及相關從業人員未勤勉盡責、未按要求進行信息披露或是未在規定時間向協會報備相關信息。監管部門年內出臺了多項新規以規范私募行業發展。就在本月14日，中基協發布了《私募基金管理人失聯處理指引》，其中提到因失聯被注銷登記的私募基金管理人，自被注銷登記之日起3年內，不得重新登記，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人；其控股股東、實際控制人、普通合伙人、法定代表人、執行事務合伙人及其委派代表、負有責任的高級管理人員和直接責任人員，自被注銷登記之日起3年內，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人及其委派代表，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人。此外，《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金監督管理條例》《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案辦法》等相關新規也在今年陸續出臺。審讀：譚錄崗

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